江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金管理機(jī)構(gòu)遴選公告

　　為貫徹落實(shí)江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長(zhǎng)期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，加快高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)母基金)與南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司全資子公司南京市紫金產(chǎn)業(yè)投資有限公司等共同出資設(shè)立南京高校科技成果轉(zhuǎn)化天使基金，規(guī)模5億元?，F(xiàn)公開遴選管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

　　(三)遵循市場(chǎng)規(guī)律原則。遵循市場(chǎng)規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

　　二、南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在通過省市聯(lián)動(dòng)，共同推進(jìn)南京市未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重點(diǎn)聚焦具有前瞻性、戰(zhàn)略性、引領(lǐng)突破性的科技成果轉(zhuǎn)化。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊(cè)地址

　　江蘇省南京市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

　　(五)出資結(jié)構(gòu)

　　基金認(rèn)繳規(guī)模5億元，其中省級(jí)母基金認(rèn)繳基金規(guī)模25%;管理機(jī)構(gòu)對(duì)外募集基金規(guī)模的0%~25%，普通合伙人/管理機(jī)構(gòu)需認(rèn)繳不低于基金規(guī)模1%。

　　(六)投資模式

　　1、采取直接投資方式，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額不超過基金實(shí)繳出資總額的20%。

　　2、投資企業(yè)原則上應(yīng)符合以下要求：

　　(1)在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺(tái)地區(qū))注冊(cè)成立;

　　(2)接受投資時(shí)，從業(yè)人數(shù)不超過200人，其中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%;資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬元;

　　(3)接受投資時(shí)設(shè)立時(shí)間不超過5年(60個(gè)月);

　　(4)接受投資時(shí)未在境內(nèi)外證券交易所上市;

　　(5)接受投資當(dāng)年及前一年度研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出的比例不低于20%。

　　(七)投資方向

　　圍繞高校學(xué)科特色和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，聚焦未來網(wǎng)絡(luò)通信、第三代半導(dǎo)體、前沿新材料、未來能源、未來健康、先進(jìn)計(jì)算、元宇宙、量子科技、通用智能、零碳負(fù)碳、類人機(jī)器人等領(lǐng)域，全國高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心南京主承載區(qū)涉及到的生物醫(yī)藥和信息通信領(lǐng)域，以及其他符合江蘇省、南京市未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　(八)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級(jí)政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

　　(1)直接注冊(cè)登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊(cè)地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)(遷注冊(cè)地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi));

　　(3)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)(確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng));

　　(4)被江蘇省內(nèi)注冊(cè)登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報(bào)表范圍);

　　(5)其他可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的。

　　2、直接投資于南京市內(nèi)企業(yè)的金額在直接投資總金額中的占比不低于75%。以下情形可認(rèn)定為投資南京市內(nèi)企業(yè)：

　　(1)在南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè);

　　(2)將注冊(cè)地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　(3)南京市外企業(yè)在南京市投資設(shè)立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的);

　　(4)被南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　(5)基金設(shè)立后，基金管理人同期在管的其他基金或與該基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資南京市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或?qū)⒆?cè)地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　(6)其他可認(rèn)定為投資南京市內(nèi)企業(yè)的。

　　3、投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)和南京市內(nèi)企業(yè)的金額認(rèn)定應(yīng)按照上述第1條、第2條分別計(jì)算。

　　4、投資于高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的金額在總投資額中的占比不低于70%，以下可認(rèn)定為高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)：

　　(1)高校、科研院所直接進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)(轉(zhuǎn)化形式包括科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例等);

　　(2)與高校產(chǎn)學(xué)研有課題合作的企業(yè)，包括科技成果向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓;許可其他企業(yè)使用;以科技成果作為合作條件，與其他企業(yè)共同實(shí)施轉(zhuǎn)化;

　　(3)其他有高校、科研院所科技成果應(yīng)用的企業(yè)。

　　5、原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(九)投資決策

　　1、投資決策委員會(huì)由5名委員組成，其中本基金管理機(jī)構(gòu)委派3名、南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)及其指定主體委派1名、省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)委派1名。

　　2、投資決策機(jī)構(gòu)議事規(guī)則、組成人員經(jīng)基金合伙人會(huì)議審議通過后生效。

　　(十)管理費(fèi)

　　1、投資期：不超過基金實(shí)繳規(guī)模的3%/年;

　　2、退出期：不超過未退出項(xiàng)目初始投資成本的2.5%/年;

　　3、延長(zhǎng)期、清算期：不收取管理費(fèi);

　　4、建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

　　(十一)門檻收益與業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　不設(shè)門檻收益率，本金分配順序?yàn)橄扔邢藓匣锶撕笃胀ê匣锶?，本金以外為超額收益，普通合伙人可提取不超過20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。

　　(十二)負(fù)面清單

　　基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實(shí)債”、“名基實(shí)儲(chǔ)”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　(十三)管理運(yùn)作要求

　　基金管理運(yùn)作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級(jí)母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

　　1、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，基金應(yīng)當(dāng)按照投資領(lǐng)域目錄開展投資;

　　2、基金直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)前置審查;

　　3、基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)基金合伙人會(huì)議審議通過后生效;托管銀行應(yīng)當(dāng)是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機(jī)構(gòu))之一，且基金托管銀行賬戶須直連至省級(jí)母基金投資管理系統(tǒng);

　　4、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在省級(jí)母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運(yùn)作情況;

　　5、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期編制報(bào)告報(bào)送省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)：

　　(1)每季度結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)送基金季度管理報(bào)告，包括基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況;每季度結(jié)束后10日內(nèi)出具資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表;

　　(2)每年度結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送基金年度投資計(jì)劃、出資需求計(jì)劃、基金估值報(bào)告和估值依據(jù);每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)報(bào)告、年度管理報(bào)告;

　　6、省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)每年度對(duì)基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?；鹈磕陮?shí)際計(jì)提管理費(fèi)金額為當(dāng)年應(yīng)計(jì)提金額的80%，剩余的20%中，每年應(yīng)計(jì)提金額的10%與當(dāng)年考核評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評(píng)價(jià)等級(jí)為差的不予計(jì)提;另外10%在基金清算時(shí)一次性計(jì)提，基金清算時(shí)未完全收回本金的不予計(jì)提。具體考核評(píng)價(jià)實(shí)施辦法由省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)另行制定;

　　7、省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理運(yùn)作情況開展年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查;

　　8、省級(jí)母基金可依法依規(guī)對(duì)基金相關(guān)出資人實(shí)施超額收益讓利和提前轉(zhuǎn)讓退出讓利。

　　三、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

　　(一)管理機(jī)構(gòu)要求

　　遴選管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

　　1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記;

　　2、機(jī)構(gòu)或其實(shí)控人原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)(近三年曾在清科、投中、融中等權(quán)威機(jī)構(gòu)榜單排名中列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或國資投資機(jī)構(gòu)前50強(qiáng))，或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)(清科、投中、融中等細(xì)分行業(yè)榜單前50強(qiáng));

　　3、在中國大陸注冊(cè)，實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、管理機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績(jī)。機(jī)構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值;作為首輪外部投資機(jī)構(gòu)(企業(yè)在首次接受外部機(jī)構(gòu)投資時(shí)所引入的投資機(jī)構(gòu))，投資至少5個(gè)具有科技成果轉(zhuǎn)化背景的早期科技創(chuàng)新項(xiàng)目(包括高校或科研院所直接進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)、與高校產(chǎn)學(xué)研合作的各類科創(chuàng)企業(yè)等，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高校和技術(shù)方有合理和明確的分配);

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制等;

　　8、管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊(duì)成員無被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄;

　　經(jīng)遴選程序確定為本基金管理機(jī)構(gòu)后，管理機(jī)構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團(tuán)隊(duì)、管理人員。若確需進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司書面報(bào)備。若有重大不利調(diào)整，南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司有權(quán)利重新遴選或變更管理機(jī)構(gòu)。

　　(二)管理團(tuán)隊(duì)要求

　　1、配備專職管理團(tuán)隊(duì)不低于10人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于3年;

　　2、配備的專職管理團(tuán)隊(duì)核心成員(委派至基金的負(fù)責(zé)人及投委會(huì)成員)應(yīng)全部具有5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且至少5人在申報(bào)機(jī)構(gòu)擁有與南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗(yàn)。上述與基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金;需在遴選通過1年內(nèi)，在南京設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并指定人員統(tǒng)籌對(duì)接南京高?？蒲谐晒涞剞D(zhuǎn)化需求;

　　3、管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對(duì)基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績(jī)確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會(huì)成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員;

　　5、基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理機(jī)構(gòu)需建立常態(tài)化行業(yè)研究機(jī)制，對(duì)未來產(chǎn)業(yè)相關(guān)的前沿技術(shù)有一定認(rèn)知，且在本基金投資方向涉及的領(lǐng)域中至少覆蓋3個(gè)并有相應(yīng)研究報(bào)告;

　　7、管理團(tuán)隊(duì)須在基金中建立風(fēng)險(xiǎn)利益綁定機(jī)制。

　　四、遴選程序

　　基金管理機(jī)構(gòu)由南京市基金發(fā)起人南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司公開遴選，省級(jí)母基金管理機(jī)構(gòu)參與遴選工作。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單;

　　(三)盡職調(diào)查。對(duì)初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對(duì)管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查;

　　(四)專家評(píng)審。組織評(píng)審專家組全面審查管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評(píng)分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單;

　　(五)決策流程?；鸢l(fā)起人履行決策流程后確定遴選結(jié)果;

　　(六)結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。

　　五、申報(bào)方式

　　(一)請(qǐng)按照本公告要求開展基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

　　(二)申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊(cè)，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

　　(三)申報(bào)材料匯編一式叁份，報(bào)送至南京市建鄴區(qū)廬山路248號(hào)金融城4號(hào)樓41F基金管理部收。申報(bào)材料匯編用印后掃描件和word電子版請(qǐng)同步發(fā)送至郵箱selection@njicg.com。

　　聯(lián)系人：周先生，025-86596544

　　(四)申報(bào)截止時(shí)間：遴選公告發(fā)布后的15個(gè)工作日。

　　附件：江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金南京高?？萍汲晒D(zhuǎn)化天使基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明

　　南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　2025年1月20日